что такое следственная версия
Учение о криминалистической версии
Криминалистическая версия: понятие, характерные черты, логическая природа
Дефиниция криминалистической версии является одной из устоявшихся в науке криминалистике, поэтому в настоящее время криминалистическую версию можно определить как выдвинутое определенным субъектом предположение, объясняющее расследуемое событие или его отдельные факты, имеющее под собой основание и значение для расследования и служащее целям установления истины.
В процессе расследования преступлений криминалистические версии имеют существенное познавательное значение, поскольку являются важным логическим инструментом постижения произошедшего в прошлом события. Деятельность следователя по выяснению обстоятельств расследуемого события носит познавательный характер и осуществляется в строгом соответствии с уголовно-процессуальными нормами, обеспечивающими получение надлежащих доказательств. Особенностью данного познания является то, что оно обращено в прошлое, носит ретроспективный характер. Задача следователя (дознавателя) состоит в том, чтобы при помощи предположения, которое основывается на материальных объектах и следах, а также последствиях преступления (в случае их сохранности к моменту расследования), восстановить полную картину прошедшего события. Выдвинутое предположение (версия) не может служить основанием для формулирования окончательных выводов о событии преступления и иных данных, имеющих значение для дела, поскольку, являясь предположительным знанием, версия должна быть подвергнута тщательной проверке.
Классификация версий
Криминалистические версии могут быть классифицированы по разным основаниям.
По субъекту выдвижения выделяют следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные версии.
По степени вероятности версии могут быть маловероятными и наиболее вероятными.
В зависимости от обстоятельств, входящих в предмет доказывания, свидетельствующих о виновности либо невиновности обвиняемого, различают обвинительные и оправдательные версии.
По общему характеру ближайших целей, достижению которых версия должна способствовать, выделяют установительные и розыскные версии. Также возможно выделить версии поискового и исследовательского характера. Версии поискового характера направлены на поиск источников информации. Версии исследовательского характера направлены на исследование выявленной информации.
По степени определенности версии бывают типичными и конкретными. Типичные версии выдвигают в условиях недостатка исходных данных, чаще всего на первоначальном этапе раскрытия преступления. Они характеризуются более высоким уровнем общности. Конкретные версии предполагают детальное исследование ситуации и выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информации, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщенной следственной практики и имеют ограниченное познавательное значение.
По характеру взаимосвязи друг с другом выделяют взаимоисключающие и параллельные версии. Взаимоисключающими версии являются тогда, когда при подтверждении одной опровергается (исключается) другая. Параллельными версии являются, когда при подтверждении не исключают друг друга.
Процесс построения и проверки версий
В ходе расследования следователь осуществляет поисково-познавательную деятельность. Для эффективности ее осуществления и возникает необходимость в построении версии как ретроспективной модели расследуемого события. В ходе расследования преступлений версии выполняют связующую, объединяющую функцию, поскольку способствуют переходу от незнания к знанию. Необходимость в построении версий заключается в том, что на первоначальном этапе расследования следователь не располагает фактическими данными, изучение которых позволило бы сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Начало расследования, как правило, характеризуется неполнотой сведений, отсутствием стройной системы доказательств, противоречивостью информации. Поэтому следователь первоначально может высказать лишь предположения о событии в целом или его отдельных фактах. В последующем, проверяя их, он убеждается, какие из предположений правильны, какие нет.
Условно можно выделить несколько этапов версионного процесса, таких как:
Как уже отмечалось, основой для построения версий являются фактические данные, касающиеся расследуемого события. Эти данные могут быть получены из любых источников, как процессуальных, так и непроцессуальных. Степень обоснованности информации, полученной из случайных источников, для принятия решения об использовании в качестве основания построения версии тех или иных фактических данных решается следователем в зависимости от конкретных обстоятельств дела путем сопоставления этих сведений с другими фактическими данными, в том числе и с имеющимися доказательствами.
Не берясь полностью раскрывать сущность приемов логического мышления, используемых для построения версий, отметим лишь отдельные аспекты.
Сравнение означает соотношение между двумя однородными объектами.
При этом следует учитывать, что умственные процессы, происходящие в связи с формированием предположений, объясняющих тот или иной факт, обладают сложной структурой, состоящей из психологических, гносеологических и логических аспектов. В ходе поисково-познавательной деятельности при выдвижении версии происходит сложный мыслительный процесс, который лучше рассмотреть на примере.
Например, следователю поступила следующая исходная информация. В магазине был обнаружен пролом в потолке размером 18 х 22 см, множество следов обуви приблизительно 36-37-го размера на стене под проломом, беспорядок на полках, обрывки веревки, на чердаке много оберток и фантиков. Среди товара отсутствовало около 6 кг конфет, газированная вода, 10 бутылок пива, сигареты, чипсы.
Размер пролома в потолке магазина, а также размер следов обуви в совокупности с недостаточной прочностью веревки, которая не выдержала бы крупного телосложения, свидетельствуют о человеке небольшой комплекции. То, что была украдена лишь часть товара, указывает на неосновательность (легкомыслие) намерений преступника. Наличие большого количества фантиков в совокупности с характеристикой украденного позволяет предположить, что кражу совершили несколько лиц (одному лицу сложно сразу съесть много конфет, судя по оставленным фантикам), склонные к употреблению сладкого, сигарет и пива.
Таким образом, проанализировав отдельные элементы события, затем обобщив полученные данные, т.е. синтезировав их, следователю нетрудно было сделать предположительный вывод и выдвинуть версию о том, что кражу совершила группа подростков.
Вторым этапом является формулировка версии. Версия должна быть сформулирована в категорически однозначной форме, поскольку в результате проверки следователь должен получить четкий ответ «да», «нет». На практике достаточно трудно вычленить из выдвижения версии этап ее формулировки. Информация поступила, субъект ее осмыслил и выдвинул предположения. После осмысления информации формулировать свое предположение следователю необходимо с учетом определенных требований, предъявляемых к версии: конкретности, относимости, реальности, обоснованности.
Четвертым версионным этапом является проверка следствий, выдвинутых из версии на третьем этапе.
Проверка версий заключается в установлении наличия или отсутствия выдвинутых из нее следствий, т.е. конкретных фактов, которые должны иметь место, если предположение действительно.
В криминалистической литературе сформированы следующие правила проверки версий:
Установление истины по делу требует, чтобы в итоге проверки версий осталась лишь одна версия, которая по сути перестает быть версией (предположением), а выступает как установленная объективная истина.
Версия
Материал из CrimLib.info
Криминалистика занимается исследованием следственных версий, о них и пойдет речь в настоящей статье. Помимо следственных, возможно существование версий любых участников расследования, например, адвокатские, прокурорские версии, версии свидетеля, обвиняемого и т.д.
Содержание
Классификация версий
По степени обхвата версией процесса расследования
По субъекту выдвижения
По степени определенности информации (уровню абстракции)
По степени сложности внутренней структуры
При этом безразлично, в отношении основных или же вспомогательных обстоятельств строятся версии.
По отношению к временной характеристике предполагаемых обстоятельств
По целенаправленности поиска
По качеству альтернативности
По времени построения
Логико-информационная структура версии
Информационное наполнение версии обеспечивается двумя информационными системами: фактической и теоретической базами версии.
Фактическая база включает в себя сведения, полученные в результате проведения оперативно-розыскных, следственных, экспертных, судебных и иных действий. Эта информация имеет отношение к конкретному расследуемому уголовному делу. Нередко по уголовному делу из общего информационного массива могут быть сформированы несколько комплексов внутренне непротиворечивых сведений, каждый из которых может стать фактической базой для одной или нескольких версий. При этом, одна и та же фактическая версия вследствие различных возможных трактовок её содержания может стать основанием для построения различных версий. Информация, содержащаяся в фактической базе носит неполный и явно недостаточный характер.
Версионный процесс
Окончательное формирование фактической базы версии.
Формирование теоретической базы версии за счет следующих источников информации:
1) теоретические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя;
2) обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе;
3) единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах, «отказных» материалах, оперативных данных в отношении иных фактов и событий;
4) документация военкоматов, медицинских и прочих учреждений;
5) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников;
6) данные групповых криминалистических характеристик преступления;
7) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учетах информационных центров МВД всех уровней.
Некоторые из указанных сведений могут становиться доказательствами по уголовному делу.
Формирование версионного умозаключения. Фактическая и теоретическая база выступают в качестве логических посылок версии как условно-категорического силлогизма:
Криминалистические версии и планирование расследования преступлений
Что такое криминалистическая версия? Каким требованиям она должна отвечать?
Под криминалистической версией понимают обоснованное предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследования, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами. Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность расследования.
Криминалистическая версия по своей логической природе является самостоятельной разновидностью рабочей гипотезы, которая:
Криминалистическая версия должна быть:
Как классифицируются криминалистические версии?
В связи со сложной внутренней структурой криминалистические версии необходимо классифицировать по различным основаниям.
1. По субъекту выдвижения криминалистические версии делятся на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные.
Различные предположения могут высказываться подозреваемыми, обвиняемыми, подсудимыми, защитниками, потерпевшими, гражданскими истцами и ответчиками, их представителями. Однако эти предположения приобретают значение версий лишь тогда, когда принимаются в таком качестве названными субъектами. Несмотря на единство логической природы и основных функций, выделенные четыре разновидности версий имеют определенную специфику, различающуюся, прежде всего, по содержанию фактических баз. Кроме общей информации в эти базы входят и несовпадающие данные, полученные в процессе специфической деятельности перечисленных выше субъектов.
Оперативно-розыскные версии в основном проверяются непроцессуальным путем, и поэтому полученная с их помощью ориентирующая информация далеко не всегда трансформируется в доказательственную (непроцессуальная форма использования).
Экспертные версии, выдвигаемые для разрешения неюридических вопросов, несмотря на их исключительную значимость, часто играют в основном промежуточную (вспомогательную) роль в ходе процессуального установления элементов предмета доказывания.
Судебные версии в большинстве случаев носят проверочный характер, который меняется лишь в случаях опровержения или сомнительности выводов обвинительного заключения.
Все основные функции версий: объяснительная, установительная, проверочная наиболее полно присущи следственным версиям.
Оперативно-розыскная версия может трансформироваться в следственную и быть принята к проверке оперативным работником; вероятное заключение эксперта, представляющее собой разновидность экспертной версии, может быть использовано следователем как ориентирующая информация и проверяется им при производстве следственных действий; суд, выдвигая судебные версии, вправе обязать следователя проводить их проверку.
2. По степени определенности выдвигаемых предположений криминалистические версии дифференцируют на типичные (типовые) и конкретные (специфические).
Типичные версии, выдвигаемые в условиях недостатка исходных данных, чаще всего на первых этапах процесса раскрытия преступлений, дают самое общее, наиболее характерное и приблизительное объяснение имеющихся данных. В ходе последующей проверки ошибочные варианты отбрасываются, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется, на ее базе строятся специфические версии. Ведущую роль в построении типичных версий играет теоретическая база, тогда как для конкретных версий — фактическая база. Типичной следственной ситуации соответствуют типичные криминалистические версии, проверяемые при производстве типичных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий,
3. По объему объясняемых фактовверсии делятся на общие и частные.
Общие криминалистические версии объясняют сущность и содержание всего расследуемого события, а частные — только отдельные его элементы (субъект преступления, способ совершения преступления, форма вины и т.п.). При расследовании конкретного преступления криминалистические версии должны образовывать систему.
Системность версий состоит в том, что для раскрытия преступления выдвигается не одна, а несколько общих версий, внутри которых, в свою очередь, выдвигается система частных версий, охватывающая все элементы предмета доказывания по данному преступлению, причем ни одна из частных версий не должна противоречить общей.
4. По степени вероятности — маловероятные и наиболее вероятные. Подобное деление определяется субъектом выдвижения версии и зависит от результатов, даваемой им оценки, его знаний, навыков и умений. Однако независимо от степени вероятности той или иной версии, их необходимо проверять параллельно. Порой именно отработка маловероятных версий и приводит к раскрытию преступления.
5. По времени построения — первоначальные и последующие. Ни те, ни другие криминалистические версии не являются приоритетными. Нередко в процессе расследования, особенно при возобновлении производства по приостановленному уголовному делу, приходится обращаться к «старым», т.е. первоначальным версиям.
6. По отношению к предмету доказывания версии подразделяются на обвинительные и оправдательные.
Обвинительная версия — лишь одно из вероятных объяснений совершенного преступного акта, альтернативой которой является оправдательная версия (контрверсия), предполагающая невиновность данного лица. Обе версии требуют равнозначной объективной проверки. Такое основание классификации является частным случаем деления версий на основные и контрверсии. Последние выполняют функцию предупреждения односторонности и необъективности, ориентируя на расширение круга фактически возможных версий.
Каковы правила построения и проверки криминалистических версий в процессе расследования преступлений?
Построение криминалистических версий не составляет самостоятельного организационного или процессуального этапа в расследовании преступления и начинается с момента получения исходной информации о событии. Наиболее интенсивно построение версий идет в период проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, когда выдвижение версий и их проверка осуществляются практически параллельно. Построение и проверка версий возможны и в ходе судебного рассмотрения дела. Они одинаково обязательны как для расследования очевидных преступлений, так и при раскрытии преступлений в условиях не очевидности.
Построение версии основано на анализе исходной следственной ситуации и криминалистической характеристики преступления, который позволяет:
Проверка криминалистических версий — деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии. Проверка основана на логическом анализе и оценке имеющейся информации, она осуществляется путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Обычно проверка версий включает:
Доказанная версия перестает быть предположением и становится достоверным знанием, устанавливающим объективную истину.
Что понимается под планированием и организацией расследования преступлений?
Планирование расследования — мыслительная деятельность, направленная на определение возникающих в ходе следствия задач и отыскание конкретных путей их разрешения, результаты которой, как правило, отражаются в письменных планах расследования.
Деятельность по планированию расследования включает в себя:
Планирование тесно связано с организацией расследования по конкретному делу, под которой понимают комплекс мер, создающих оптимальные условия для осуществления расследования. Если сущность планирования заключается в том, чтобы правильно наметить программу действий следователя, организационная деятельность состоит в обеспечении реализации намеченного плана.
Каковы принципы и виды планирования расследования?
Принципы планирования расследования:
Динамичность означает, что эта деятельность не является разовым актом, а осуществляется постоянно на протяжении всего процесса расследования. Планы расследования не являются неизменными; они постоянно уточняются, дополняются; в них учитываются вновь возникшие следственные версии, требующие дополнительной проверки.
Индивидуальность планирования обусловливается неповторимостью каждого из расследуемых преступлений и особенностями личности следователя, осуществляющего планирование. План должен строиться только на данных, полученных в ходе конкретного следствия.
Конкретность планирования состоит в отсутствии в разрабатываемых планах общих формулировок. Содержащаяся в них программа призвана предельно четко определять цель планируемых действий, кто в какие сроки, где и когда будет осуществлять эти действия и другие основные вопросы.
В зависимости от этапов расследования различают следующие виды планирования:
1. Планирование первоначального этапа расследования определяется спецификой решаемых на этом этапе задач:
На этом этапе расследования широкое использование находят типовые планы, к которым относятся:
При решении вопроса о последовательности осуществления следственных и иных действий учитывается неотложность следственных действий, связанных с обеспечением оперативного получения утрачиваемой криминалистически значимой информации:. фиксацией быстро исчезающих следов; изменяющейся со временем обстановки места происшествия; допрос умирающего потерпевшего и пр. Учитываются также регламентированные законом сроки проведения процессуальных действий: задержания, предъявления обвинения, допроса обвиняемого и др.; длительность периода осуществления отдельных действий (экспертизы, ревизии), возможность проверки путем производства того или иного действия сразу нескольких следственных версий.
При расследовании уголовного дела группой следователей главное направление всего хода расследования прослеживается при составлении общего плана расследования, в котором предусматриваются выдвинутые и принятые к проверке версии, подлежащие доказыванию обстоятельства, комплекс наиболее важных следственных действий, сроки (в отдельных случаях ориентировочные) их осуществления и конкретные исполнители.
Для каждого следователя, входящего в группу, составляется индивидуальный план по отдельным, выделенным ему направлениям работы:
1. Планирование последующего этапа расследования осуществляется в соответствии с общими задачами этого этапа, заключающимися в дальнейшем получении новых доказательств, исследовании, проверке и оценке уже собранных фактических данных в целях изобличения обвиняемого, установления всех участников совершенного преступления, выяснения причин и условий, способствовавших его совершению. Существенное влияние на весь процесс планирования последующего этапа расследования оказывает позиция, занятая обвиняемым: признает ли он или отрицает предъявленное обвинение. Если по уголовному делу проходит несколько обвиняемых, для уточнения степени ответственности каждого из них осуществляют систематизацию собранных материалов по лицам.
2. На заключительном этапе расследования в плане должны найти отражения такие обязательные действия, как ознакомление со всеми материалами дела обвиняемого и его защитника, потерпевшего, гражданского истца, ответчика или их представителей. Следует учитывать возможность заявления различного рода ходатайств со стороны указанных лиц, а также выделить время для составления обвинительного заключения.
Процесс планирования отдельного следственного действия включает:
Приведенный перечень не является исчерпывающим и зависит от характера следственного действия и конкретных условий его проведения.
Криминалистические версии: понятие, виды, построение, проверка
Понятие криминалистической версии
Криминалистическая версия – гипотеза об отдельных ситуациях какого-либо события или сущности. Она основывается на реальных фактах, имеет следы правонарушения, принимается на проверку уполномоченным сотрудником или следователем, чтобы возможно было поднять вопрос о возбуждении дела, расследовать или проводить судебный разбор по делу.
С точки зрения логики данный тип версии – это вид предположения, который представляет образ мышления, благодаря чему происходит превращение из вероятного знания в достоверное.
Классификация версий
Версии могут отличаться по нескольким характеристикам:
Общая версия строится на предположениях о произошедшем событии, которое имеет следы преступления в целом (что случилось – самоубийство, убийство или несчастный случай). Частные же – на предположениях самостоятельных элементов, сторон случившегося происшествия (мотива, времени, места, личности преступника, способа совершения и так далее.).
Следственные версии выносит и контролирует следователь для того, чтобы понять сущность происшествия и все его обстоятельства, что значит, они могут быть общие или частные.
Рисунок 1. Классификация криминалистических версий
Оперативно-розыскные версии выдвигаются оперативным сотрудником, который проводит по указанию следователя проверки необходимых обстоятельств по уголовному делу, лежащему в производстве у следователя. Данный вид версий может быть только частным.
Экспертные версии строятся на предположениях эксперта, в процессе выполнения экспертного исследования. Они бывают лишь частными.
Судебная версия является гипотезой суда, которая принята на проверку при анализе дела. До суда доходит дело, имеющее лишь одну общую версию, которая остается по итогам расследований, методом исключения других версий в процессе проверки. Своего рода «версия обвинения», которую сформулировали в заключении обвинения.
Суду, в свою очередь, необходимо детально проанализировать данную версию, ответив контрверсией, а на частные версии – соответственно частными контрверсиями («имело место не кража, а другое преступление»; «преступление совершено не обвиняемым Н., а другим лицом»).
На практике это означает, что представленные суду доказательства, каждое по отдельности, подлежат детальной проверке.
Помимо конкретной версии, которую выдвигают основываясь на изучении материалов данного дела, еще существуют типичные или типовые версии («версии по телефонному звонку»). Данный вид версии более общий, когда объяснение происшествия происходит с недостаточным количеством данных, недостоверной и противоречивой информацией.
Они могут выдвигаться не только на основании информации, которая есть в наличии, но так же и на основании опыта следователя в целом, криминалистических рекомендациях, обычного жизненного опыта, обобщенной следственной практике и так далее.
Типичные версии очень важны на практике, т.к. могут помочь в организации работы по делу в начале расследования, что является самым ответственным моментом, а также помогают более локально и точечно проверить конкретные обстоятельства преступления.
Криминалистические версии выносятся как по уже открытым делам, так и до их открытия, в период проверки работником дознания или следователем информации о совершенном правонарушении, которые к ним поступили.
Особым видом в классификации криминалистических версий являются те, которые возникают в процессе предварительных проверок оперативным работником или следователем о решении вопроса о возбуждении уголовного дела. Другими словами это проверочная или предварительная версия. По результатам ее проверки, она имеет важнейшую значимость при принятии решения о возможном открытии уголовного дела, а затем, в последствии возбуждения дела, зачастую она ложится в основу следственных и других версий.
Построение версий
Оно осуществляется на реальных фактах, которые касаются расследуемого события. Получение данной информации возможно из процессуальных и непроцессуальных источников.
В стадии построения распространенными являются следующие методы логического мышления:
Синтез – изучение признаков в их цельности и взаимной связи, которые выделили в процессе анализа.
Анализ – это изучение отдельных характеристик: составных частей предмета, его отдельных сторон, фактов, явлений.
По итогам места преступления – воровства в сельском магазине, которое было осуществлено в ходе пробоины в потолке было выяснено:
В ходе анализа размера пробоины и следов, характера украденных вещей, поведения преступников после совершенного преступления и далее после синтезирования всех полученной информации и фактов, следователю было не сложно выдвинуть версию о том, что данное преступление совершила группа подростков.
Индукция – это предположительные выводы от частного к общему, а дедукция- наоборот от общего к частному.
При построении версии методом индукции, сначала занимаются установкой и исследованием признаков отдельных фактов, изучают их происхождение. После этого все факты подытоживают. Примерный вывод строится от частного к общему, от отдельных заключений, касаемо установленных фактов к толкованию их появления.
Аналогия – прием логического мышления, который заключается в соотнесении фактов на основании их индивидуальных признаков. В результате чего можно сделать определенные выводы- когда схожи признаки, то схожи и факты или разъясняются одной причиной.
Если известен метод убийства и то, что похожим образом достаточно часто совершаются убийства психически нездоровыми людьми, следователь может выдвинуть версию о том, что возможно данное убийство совершил психически нездоровый человек.
Проверка
Проверка версии заключается в нахождении реальных фактов и данных, которые могут подтвердить, либо опровергнуть версию. Нужные данные образуются в ходе осуществления следственных действий. Так же ее проверка происходит путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий, но данный вид проверки является лишь ориентировочным, примерным и ее итоги нуждаются в подкреплении доказательствами, которые собрали по расследуемому делу.
В ходе расследования делаются и проверяются все вероятные версии. И даже самые маловероятные версии не остаются без проверки. По возможности их проверяют единовременно в параллели друг с другом, хоть и на практике это возможно крайне редко и некоторые приходится откладывать на некоторое время. В подобных случаях в первую очередь проверяют самую вероятную из версий.
Провести целевую проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования возможно только в случае планирования следователем его работы.