Что такое почерковедческая экспертиза
Почерковедческая экспертиза: как правильно подобрать образцы для представления в суд?
Руководитель департамента «Судебно-технической и почерковедческой экспертизы» АНО «Национальное экспертное Бюро» (АНО «НЭБ»)
специально для ГАРАНТ.РУ
Почерковедческая экспертиза остается самым востребованным видом судебной экспертизы, назначаемым в ходе разрешения корпоративных, наследственных споров, бракоразводных дел, споров с налоговыми органами, кредитными учреждениями, споров по нотариально удостоверенным документам: договорам купли-продажи, дарения и прочим. Как подготовить и подобрать образцы подписи для представления в суд, чтобы выводы эксперта в заключении были четкими и однозначными. Давайте разбираться.
Почему подпись так важна?
Востребованность почерковедческой экспертизы объясняется тем, что при рассмотрении таких дел стороны в подтверждение своих позиций представляют в суд различного рода документы: договоры, расписки, завещания, платежные ведомости, приходные и расходные ордера, накладные. Поскольку подпись является одним из важнейших реквизитов документа, придающих ему юридическую силу, а подделка подписи – один из самых распространенных способов фальсификации документов, то в подавляющем большинстве случаев в ходе судебного разбирательства возникает необходимость установления исполнителя подписей (рукописных записей) в этих документах.
Факт подделки подписи, то есть установление в ходе экспертизы факта выполнения подписи не тем лицом, от имени которого она значится, подчас является решающим аргументом, благодаря чему удается разрешить спор.
Как проходит экспертиза?
Задача эксперта – выявить в спорной подписи и в образцах комплексы индивидуальных признаков, характеризующих почерк определенного лица. Свой вывод эксперт строит на результатах сравнения выявленных признаков, оценки совпадения и различия этих признаков. Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала – образцов подписи и почерка, представленного эксперту.
Образцы почерка (подписи) делятся на свободные, условно-свободные и экспериментальные.
Свободные образцы – подписи (записи), выполненные предполагаемым исполнителем в документах, изготовленных не в связи с делом, в рамках которого назначается экспертиза. При выполнении этих документов лицо не знало и не предполагало, что они могут быть использованы в качестве образцов подписи. Это могут быть различные документы: заявления, объяснения, доверенности, служебные письма, личная переписка и т. п.
Условно-свободные образцы – подписи (записи), выполненные в различных документах после начала рассмотрения дела, но не специально для экспертизы.
Экспериментальные – подписи (записи), выполненные проверяемым лицом специально для экспертизы.
К образцам подписи (почерка) предъявляется ряд требований.
1. Свободные (условно-свободные) образцы должны быть несомненно выполнены проверяемым лицом. В качестве свободных (условно-свободных) образцов необходимо представлять документы, которые не оспариваются сторонами. Чаще всего это документы, направляемые в государственные органы (налоговые органы, правоохранительные органы и т. д.).
2. Документы, представляемые в качестве образцов должны быть сопоставимы с исследуемым документом по следующим качествам:
Если спорная подпись состоит из букв, то в качестве сравнительного материала эксперту необходимы образцы почерка предполагаемого исполнителя, содержащие такую же, как в спорной подписи последовательность букв.
Предоставление свободных (условно-свободных) образцов подписи является обязательным условием производства экспертизы, поскольку при выполнении экспериментальных образцов исполнитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи.
Очень часто в качестве образца подписи проверяемого лица эксперту предоставляется копия подписи в паспорте. В данном случае достоверность подписи не вызывает сомнения. Однако интервал времени между исследуемой подписью и подписью в паспорте может исчисляться годами и даже десятилетиями. Кроме того, стоит учитывать, что часто подпись в паспорте выполняется человеком в необычных условиях: волнение, неудобная поза (стоя), непривычный пишущий прибор – гелевая ручка (либо перьевая), твердая подложка (лист паспорта). Сам факт предоставления копии, а не оригинала, ограничивает возможности выявления комплекса признаков, имеющихся в подписи. Поэтому, подпись в паспорте (копию подписи) стоит рассматривать лишь как образец одного из вариантов подписи проверяемого лица, которого совершенно недостаточно для производства экспертизы.
Сколько нужно образцов?
Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет оценить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагаемого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения исследования. Как правило, достаточным является 10-15 документов в качестве свободных (условно-свободных) образцов и 2-3 листа экспериментальных образцов.
Таким образом, чем более полно будут соблюдены вышеуказанные требования при подборе образцов для экспертизы, тем более определенным и обоснованным будет вывод эксперта, и заключение эксперта не будет содержать в качестве вывода фразу: «ответить на поставленный вопрос не представилось возможным».
Почерковедческая экспертиза: как штрихи, буковки и завитки помогают установить автора подписи
Сотрудники Института судебных экспертиз и криминалистики ответят на вопросы
: что такое почерковедческая экспертиза и почему сегодня, несмотря на всеобщую цифровизацию, она по-прежнему актуальна.
Шутки «про почерк, как у врача» и «начеркал тут, как курица лапой» скоро станут анахронизмом. Дети быстрее осваивают гаджеты, чем добираются до ручки и тетрадки. Прописи в школах еще остались, а вот уроки чистописания канули в Лету. И тем не менее человечество еще не разучилось писать, более того — подпись остаётся важнейшим реквизитом в документах.
Удивительно, но в судах не уменьшается, а растёт количество дел, для разрешения которых необходимы специальные познания экспертов-почерковедов. Этот рост обеспечивают, например, подозрительные подписи избирателей или вымышленных лиц-собственников ТСЖ. Почему так? Причина — в далёкой от совершенства процедуре проверки подписей. И когда возникает сомнение в подлинности подписи, судьи обращаются к экспертам. Увы, несмотря на то, что прецеденты с подписями возникают всё чаще, судебная практика по таким делам далеко не единообразна даже в пределах одного региона.
Давайте разбираться, что такое почерковедческая экспертиза, что изучают эксперты-почерковеды, почему экспертиза почерка является одной из самых распространённых, что такое образцы почерка и сколько их нужно для адекватного исследования.
Что такое почерковедческая экспертиза?
Судебно-почерковедческая экспертиза — это род криминалистической экспертизы.
Её суть — в исследовании почерка, которое проводят эксперты-почерковеды в соответствии со своими специальными познаниями, уголовно-процессуальным, гражданско-процессуальным и арбитражно-процессуальным законодательством, чтобы установить фактические данные, входящие в предмет судебно-почерковедческой экспертизы.
Для методов судебного почерковедения характерны: множественность специальных технических и инструментальных приёмов и средств исследования, интеграция с другими науками (физиология, психология, физика, математика и пр.) и комплексность подхода.
Установление конкретного исполнителя исследуемой рукописи (текста, подписи) — самая распространённая задача судебной почерковедческой экспертизы.
Что исследует эксперт-почерковед?
В процессуальном смысле объектом почерковедческой экспертизы является документ как вещественное доказательство. В криминалистическом смысле — это рукопись, отображающая свойства почерка и являющаяся источником информации о нём.
При проведении почерковедческой экспертизы эксперт исследует:
Объектом исследования эксперта-почерковеда в 90% случаев является подпись.
Почему экспертизу подписи назначают так часто?
Экспертиза подписи является одной из самых распространённых. И это легко объяснить:
Подпись — это удостоверительный знак определённого человека.
Как происходит исследование и что такое образец почерка?
Чтобы установить автора текста или подписи эксперт должен отобрать сравнительный материал, причем в большом объёме.
Сравнительный материал, или образец — это прописной текст и шрифт, которым написана рукопись.
Образцы почерка имеют различные характеристики и делятся на свободные, условно-свободные и экспериментальные.
Достаточным для экспертизы считается 10-15 документов в качестве свободных (условно-свободных) образцов и 2-3 листа экспериментальных образцов.
В начале исследования эксперт-почерковед определяет, способен ли человек написать текст таким шрифтом. Затем человеку предлагают написать текст таким шрифтом: печатными буквами — 5-10 листов, скорописью — 6-9 листов.
Важно: текст должен состоять из той же лексики и слов, что и исследуемый документ.
Как подписи отличаются друг от друга?
Подпись, как и почерк, уникальна. В подписи условно выделяются четыре составные части:
Подпись формируется совместно с почерком на базе частично сформированного письменно-двигательного навыка и связана с ним единством психофизиологических основ и приобретенных к тому времени графических и технических навыков письма.
Формирование подписи завершается к 25-30 годам
Для экспертизы подписи применяют систему идентификационных признаков: общих и частных.
В первую очередь эксперт-криминалист анализирует общие признаки подписи: транскрипцию, общий вид и четкость. Дополнительными (частными) признаками, отражающие метрические свойства подписи, являются: размер угловых и кривизна дуговых элементов подписи.
Эксперты также учитывают сбивающие факторы (естественные и умышленные), которые влияют на подпись. Естественными факторами могут быть поза, выбор материала или пишущего прибора. Умышленные факторы — это возрастные изменения, соматические и психические заболевания, необычное функциональное состояние, вроде, стресса или алкогольного опьянения.
Можно ли проводить экспертизу почерка по копии?
Да. «Если объектом исследования является не сам документ, а содержащиеся в нем сведения, в распоряжение эксперта в силу положений части 6 статьи 71 и части 8 статьи 75 АПК РФ могут быть предоставлены надлежаще заверенные копии соответствующих документов после того, как они были приобщены к материалам дела». (см. Пункт 9 абз 2 Постановления Пленума ВАС РФ № 23 от 4 апреля 2014 г.).
Должна ли личная подпись соответствовать подписи в паспорте?
Подпись в паспорте считают эталоном. Например, сотрудники банка могут проверить, визуально соответствует ли она подписи, которую вы ставите на документе. А как в правоприменительной практике?
На практике главенствует следующая позиция: подпись, выполненная лицом в документе, не обязательно должна визуально соответствовать подписи, содержащейся в паспорте, а само по себе визуальное несоответствие подписи паспорту, не свидетельствует о том, что подпись данному лицу не принадлежит.
Почерковед и графолог — это один и тот же человек?
Нет. Почерковедение — это раздел криминалистики, а графология — это психологическая дисциплина, задача которой установить связь между почерком и личностными особенностями конкретного человека.
По вопросу назначения и проведения почерковедческой экспертизы звоните на единый бесплатный номер 8 (800) 500-76-44 (Консультации бесплатно).
Институт судебных экспертиз и криминалистики или оставьте заявку и мы с вами свяжемся.
Судебная почерковедческая экспертиза
Приводнова Е.В., проф. Галяшина Е.И.
Расширяющаяся практика расследования уголовных дел, возбуждаемых по статьям 129 УК РФ (Клевета), 130 УК РФ (Оскорбление), ст. 146 (Нарушение авторских и смежных прав), ст.282 УК РФ (Возбуждение национальной, расовой или религиозной вражды), а также производство по делам по административным правонарушениям по ст. 6.13 КоАП РФ, рассмотрение в судах общей юрисдикции и в арбитражных судах исков по защите чести, достоинства и деловой репутации граждан и юридических лиц (ст. 152 ГК РФ) – все это обилие дел объективно потребовало привлечения для их разрешения специальных лингвистических познаний. Как правило, в таких случаях назначается судебная лингвистическая экспертиза в государственное или негосударственное экспертное учреждение либо персонально эксперту, то есть сведущему в данной области науки лицу.
Почерковедческая экспертиза является одним из эффективных средств, способствующих вынесению обоснованных решений по гражданским и арбитражным спорам. Целью данного вида экспертизы является идентификация лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего подпись. В зависимости от конкретных обстоятельств рассматриваемого дела экспертизой может быть установлен или опровергнут факт написания конкретным лицом, устанавливаются способы выполнения тех или иных рукописей, состояние конкретного лица в момент исполнения рукописи. В судебной практике часто возникает необходимость в исследовании письменных текстов – вещественных доказательств. К ним, в частности относятся финансовые документы – ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордеры, накладные; частные письма и другие. В таких случаях назначается почерковедческая экспертиза.
Предмет судебно-почерковедческой экспертизы – факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных познаний в области судебного почерковедения: конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи; условия при которых выполнялись различного рода документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и так далее). К предмету судебно-почерковедческой экспертизы относятся установление только тех фактов, которые входят в компетенцию эксперта-почерковеда. Пределы компетенции определяются кругом вопросов идентификационного и диагностического характера, которые могут быть поставлены перед экспертом на его разрешение. Таким образом, предметом судебно-почерковедческой экспертизы является решение судебно-почерковедческих задач путем применения соответствующих методик.
Объекты судебно-почерковедческой экспертизы можно разделить на: объекты в широком и узком смысле. В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы будут относиться материалы уголовного, гражданского и арбитражного дела, направляемые на судебно-почерковедческую экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа. В число исходных данных включаются различные сведения о предполагаемом исполнителе, в том числе возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания, а также обстоятельства дела.
В узком смысле объектом судебно-почерковедческой экспертизы является рукописный текст, а также выраженная в нем система свойств почерка.
В судебном почерковедении существуют следующие классификации объектов:
1) Виды объектов: рукописный текст-вид рукописи, содержательная сторона, которого зафиксирован с помощью буквенных или цифровых значений; подпись-вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение; Краткая запись – вид рукописи, содержательная сторона, которой зафиксирована с помощью одного-трех слов или одного-семи цифровых обозначений.
2) Подвиды объектов (состав текста, краткой записи и подписи): текст и краткая запись могут иметь буквенный (содержательная сторона текста зафиксирована в основном с помощью буквенных обозначений), цифровой(содержательная сторона текста зафиксирована в основном с помощью цифр) или смешанный состав (смешение буквенной и цифровой содержательной стороны текста). Подписи по составу также подразделяются на: буквенную транскрипцию (подпись, состоящая только из одних букв); безбуквенную или штриховую (подпись, состоящая только из штрихов, не образующих букв); смешанную (подпись, состоящая из букв и из безбуквенных элементов).
3) По объему и условиям выполнения объекты подразделяются на: тексты большого объема. Под текстом большого объема понимается буквенный текст, содержащий практически все буквы алфавита и при условии частоты встречаемости букв не менее десяти – двадцати раз; тексты среднего объема – буквенный текст, в котором содержится большая часть букв алфавита и по объему составляет примерно от десяти слов и до половины страницы стандартного листа; текст малого объема – это буквенный текст, состоящий из четырех – десяти слов.
Краткая запись (буквенная, цифровая, смешанная) по объему также различается по количеству содержащихся в ней буквенных или цифровых обозначений. Подпись бывает большой, средней и краткой.
4) По условиям выполнения тексты, краткие записи и подписи подразделяются на выполненные в: обычных условиях, необычных условиях без намеренного изменения и в необычных условиях, связанных с намеренным изменением.
Задачи судебно-почерковедческой экспертизы – это установление фактов (фактических данных) в соответствии с потребностями следственно-судебной практики, предполагающее применение методик судебно-почерковедческой экспертизы.
Для возможности выбора и применения соответствующей методики судебно- почерковедческой экспертизы необходимы следующие данные, содержащиеся в материалах, представленных на почерковедческую экспертизу: исследуемый документ – вещественное доказательство, образцы почерка (подписи) предполагаемых исполнителей, сведения об обстоятельствах дела, имеющих отношение к предмету экспертизы.
Следует различать понятия задачи судебно-почерковедческого исследования и экспертной задачей. Задача судебно-почерковедческая экспертизы – это некоторая объективная конкретная ситуация, а экспертной задачей она становится тогда, когда она принята экспертом. Условно задачи судебно-почерковедческого исследования можно подразделить на основные и промежуточные. Задача выступает в качестве основной, если конечный результат ее решения непосредственно связан с вопросом, поставленным перед экспертом-почерковедом. Задача является промежуточной, если она носит оперативный характер.
Все судебно-почерковедческие задачи делятся на идентификационные и диагностические. Идентификационные задачи направлены на: 1) решение вопросов о групповой принадлежности исполнителя исследуемой рукописи; 2) решение вопросов об индивидуальной идентификации исполнителя исследуемой рукописи.
В свою очередь, идентификационные задачи, связанные с индивидуальной идентификацией исполнителя, подразделяются на задачи, связанные с: 1) установлением (отождествлением) конкретного исполнителя; 2) отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при отсутствии естественного сходства сравниваемых почерков; 3) отрицание (исключение) тождества конкретного исполнителя при наличии такого сходства.
Таким образом, основными задачами судебно-экспертного исследования почерка являются установление исполнителя либо установление свойств и состояний исполнителя. В соответствии с этими целями при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы.
1) Кем в завещании от имени Груздева А.Н. исполнена подпись от имени Груздева А.Н. – самим Груздевым А.Н. или иным лицом?
2) Выполнены ли подписи на первой и на десятой строках снизу протокола № 835 об административном задержании одним и тем же лицом?
3) Выполнены ли тексты в различных документах либо в отдельных частях одним лицом?
Диагностические задачи связаны с решением следующих вопросов.
1) Выполнен ли рукописный возраст мужчиной или женщиной?
2) В каком состоянии выполнена подпись в расписке (после слова Титов К.А.)?
3) Не был ли выполнен рукописный текст в необычной обстановке (например, необычная поза для исполнителя, необычное освещение и т.п.)?
4) Выполнен ли исследуемый рукописный текст намеренно измененным почерком с подражанием маловыработанному почерку?
5) Не были дописаны слова и ли цифры к данному тексту другим лицом?
Уровень развития современного судебного почерковедения таков, что методики экспертизы обеспечивают надежное решение идентификационных задач экспертизы, связанных с исследованием текстов большего и среднего объемов. Методика судебно – почерковедческой экспертизы располагает довольно большим количеством разнообразных методов исследования: традиционных (качественно – описательных), модельных (количественные, основанные на математическом, вероятностном моделировании).
Широко применяются в экспертной практике модельные методы оценки совпадений признаков почерка с учетом групповой принадлежности по строению, в текстах и « смешанных» (буквенных и цифровых) записях; оценки различий признаков при исследовании сходных почерков; дифференциация высоковыработанных почерков по степени совершенства системы движений и др. Особое место среди модельных методов занимают методы определения пола по высоко- и средневыработанному почерку, позволяющие решать задачи ответы на которые невозможны с помощью традиционной методики.
Применение модельных методов способствовало повышению объективизации процесса экспертной оценки и формирования вывода, что особенно важно в сложных случаях исследования (например, сходных почерков, рукописей, выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом).
Для исследования текстов, выполненных намеренно измененным почерком, определения пола и возраста пишущего производится судебно- почерковедческая экспертиза с применением математических методов и электронно-вычислительной техники. Алгоритмы и программы позволяют автоматизировать процесс исследования.
Дальнейшее совершенствование методик судебной почерковедческой экспертизы, расширение ее возможностей составляют цель многих проводимых научных разработок. В результате проведенных исследований выдвинуты новые теоретические положения, систематизированы экспертные судебно – почерковедческие задачи, связанные с индивидуальной идентификацией исполнителя буквенных текстов разных объемов и кратких записей, получены методики по решению экспертных задач, связанных с исследованием кратких записей. Малообъемные почерковые объекты – предмет целого ряда разработок, связанных с внедрением математических методов и идей кибернетики в судебное почерковедение. На основании проведенных исследований подготовлены методические рекомендации для дифференциации кратких и простых подлинных и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки.
В этих целях разработан количественный метод исследования структурных геометрических характеристик признаков для дифференциации кратких и простых подлинных подписей, выполненных в обычных условиях, и не подлинных, исполненных с подражанием после предварительной тренировки. По сравнению с традиционным указанный метод имеет большие разрешающие возможности.
Ведутся разработки проблемы установления зависимости между признаками почерка и свойствами личности
Актуальность исследования свойств личности обуславливается потребностями судебно – следственной практики в установлении таких характерных особенностей, которые позволили бы точно и объективно оценить мотивы совершенного деяния, способности лица правильно воспринимать дополнительную информацию, позволяющую диагностировать заболевание, состояние и т.д.
Анализ практики назначения судебно-почерковедческих экспертиз показывает, что данный вид экспертизы наиболее часто назначается по следующим категориям дел: о признании недействительным завещания, свидетельства о праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации права собственности и признании права собственности; о взыскании задолженности по кредитному договору, по договору об оказании услуг (например, назначение почерковедческой экспертизы по делам о взыскании задолженностей мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг); о признании договора передачи жилья в собственность недействительным; о признании недействительными договоров (купли-продажи, дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением); по трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восстановлении на работе); обжалование действий должностных лиц (почерковедческая экспертиза текста протокола об административном правонарушении); о признании брака не действительным, о разделе совместно нажитого имущества.